Modulo 2: ISPEZIONE
Verifica ispettiva
Il secondo modulo costituisce lo strumento con cui effettuare la verifica ispettiva in loco. L’ispezione si concretizza come segue:
- PRE-ISPEZIONE: definizione ispezione da effettuare (codice ispezione, data, tipo struttura e struttura da ispezionare, responsabile dell’ispezione, ispettori partecipanti ecc…), estrazione flussi dati informativi della struttura da ispezionare ed infine scelta del/dei processi da controllare (es.: processo Finanza, Credito, Operativo)
- ISPEZIONE: attività di controllo e verifica secondo la lista attività proposte/definite
- POST-ISPEZIONE: rientro in sede, sincronizzazione dei dati raccolti sul server (nel caso in cui l’ispezione sia avvenuta in modalità off-line), validazione dell’ispezione e conseguente passaggio al terzo modulo per la redazione/compilazione dei verbali
L’ispettore procede secondo la lista dei controlli da effettuare determinati dalle sottofasi della checklist ed effettua la propria indagine/valutazione.
In caso di non adeguatezza del controllo:
- identifica la criticità
- attribuisce un eventuale rischio
- propone un intervento correttivo
L’attività viene eseguita in modo puntuale per tutti i dettagli del processo di verifica.
La funzione di sintesi e l’algoritmo di risalita di VIBA, consentono di aggregare le informazioni di dettaglio sino ai livelli più alti della checklist e quindi di dare una valutazione complessiva per tutti i livelli dell’ispezione considerando tutti i processi controllati.
